XHK Limited由于监管违规被香港证监会谴责并罚款250万港元

据官网APP报道，由于香港证监会对XHK Limited（XHK）进行了谴责，监管监并处以250万元（港元，违规下同）的被香并罚罚款，原因是港证港元该公司在财务报告的编制、维持规定速动资金以及处理客户与非客户款项的谴责过程中存在监管失误。

证监会的款万纪律行动是基于XHK的主动报告而展开的调查。调查发现，由于XHK在向证监会提交的监管监财务申报表中存在多项会计错误，导致其2020年1月至2021年6月期间的违规速动资金被夸大和少报。纠正这些错误后，被香并罚发现XHK的港证港元速动资金在上述期间内有四个月出现短缺，短缺金额在360万元至3,谴责230万元之间，违反了《财政资源规则》。款万

XHK未能确保财务申报表的由于准确性，主要是因为未能确保外部服务供应商具备必要的能力和经验。此外，XHK的员工对于《财政资源规则》的规定也不够熟悉，未能在提交财务申报表前识别出错误。

证监会还发现，从2021年3月至4月，XHK违反了《客户款项规则》，在未收到客户书面指示或常设授权的情况下，将高达2.06亿元的客户款项转移至海外经纪行账户。

进一步调查显示，XHK在2019年2月至2021年10月期间，在发现某些资金（包括约3,800万元的佣金及客户款项所赚取的利息）并非客户款项后，没有在一个营业日内及时将这些非客户款项转出独立账户，违反了《客户款项规则》。

此外，XHK的这些失误已构成对《操守准则》的违反。

在决定采取纪律处分时，证监会考虑了以下因素：

- XHK违规的持续时间和严重程度；

- XHK已采取的补救措施，以改善财务报告和客户款项分开存放的程序；

- 没有客户因为XHK的失误而受损；

- XHK过去无纪律处分记录；

- XHK在与证监会合作调查和接受纪律行动方面的表现，帮助尽早解决相关问题。